银行间债券市场交易员资格考试
金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》C、向机构所在地当地银监局备案D、向机构所在地当地人民银行备案
题目
金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）
- A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案
- B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
- C、向机构所在地当地银监局备案
- D、向机构所在地当地人民银行备案
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相似问题和答案
第1题：
金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
- A、人民银行
- B、财政部
- C、交易商协会
- D、证监会
- E、交易中心
正确答案:C,E
第2题：
根据《开放境外央行类机构进入中国银行间外汇市场有关事宜的公告》，相关境外机构投资者进入银行间市场，应当向中国人民银行提交（）。
- A、中国金融市场投资备案表
- B、中国银行间市场投资备案表
- C、中国银行间市场投资登记表
- D、中国金融市场投资登记表
正确答案:B
第3题：
全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。 （ ）
正确答案：×
全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代表业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代表业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
第4题：
金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）
- A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案
- B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
- C、向机构所在地当地银监局备案
- D、向机构所在地当地人民银行备案
正确答案:A,B
第5题：
关于远期利率协议市场描述正确的是（）
- A、市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
- B、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易
- C、金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案
- D、内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容
正确答案:A,B,C,D
第6题：
下列关于利率互换市场准入与有关管理规定说法正确的有（）。
- A、市场参与者开展利率互换业务应与对手方签署《巾国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
- B、市场参与者应制定利率互换的内部操作规程和风险管理制度
- C、具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
- D、其他金融机构可以与所有金融机构进行利率互换交易
- E、非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）
- A、风险测算与监控
- B、内部授权授信
- C、信息监测管理
- D、风险报告和内部审计
正确答案:A,B,C,D
第8题：
证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．中国银行间市场交易商协会 D．全国银行间同业拆借中心
正确答案：CD
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
第9题：
金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）
- A、内部操作规程
- B、风险管理制度
- C、高管名单
- D、资产负债表
正确答案:A,B
第10题：
进行银行间衍生品交易前应签署以下协议？（）
- A、中国银行间市场金融衍生产品交易主协议
- B、ISDA主协议
- C、债券远期主协议
- D、回购主协议
正确答案:A