银行间债券市场交易员资格考试
做市商开展做市业务、非做市商开展尝试做市业务应当通过哪种渠道进行（）A、货币经纪公司B、彭博系统C、全国银行间同业拆借中心本币交易系统D、路透系统
题目
做市商开展做市业务、非做市商开展尝试做市业务应当通过哪种渠道进行（）
- A、货币经纪公司
- B、彭博系统
- C、全国银行间同业拆借中心本币交易系统
- D、路透系统
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案
第1题：
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
解析：
证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
第2题：
做市转让方式下，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
- B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
- C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
- D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
正确答案:A,B,C
第3题：
下列关于做市商的表述中，正确的是( )。
A、做市商本身并没有参与到交易中
B、做市商只是在交易中执行投资者的指令
C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源
答案：C
解析：本题考查做市商与经纪人。选项AB错误，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。选项D错误，做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
解析：本题考查做市商与经纪人。选项AB错误，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。选项D错误，做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
第4题：
下列关于做市商说法正确的是（）。
- A、做市商为市场提供流动性
- B、做市商主要是执行来自投资者的指令
- C、为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源
- D、做市商本身不参与到市场交易中
正确答案:A
第5题：
下列关于做市商的说法中正确的是（）
- A、做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围
- B、做市商不得操纵市场
- C、银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评
- D、做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行
正确答案:A,B,C,D
第6题：
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：B
解析：
主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。
第7题：
本币交易系统中为做市商提供的风控措施包括（）
- A、做市商发送做市报价时，可设置最小交易券面总额、成交券面总额变动单位和最大显示券面总额
- B、做市商可设置做市券种限额，当做市商当日做市券种交易的头寸超出其设置的限额时，系统会对做市商的交易员进行提示
- C、做市商可发送匿名的做市报价
- D、做市商可在系统中填写附加协议，在交易到期前，交易双方可对历史成交的交易添加附加协议
正确答案:A,B,C
第8题：
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。
A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
答案：D
解析：
AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。
第9题：
本币交易系统的做市限额功能为做市商提供风险控制措施，机构应在哪里进行设置（）
- A、本币交易系统（前台子系统）
- B、本币交易系统（中后台子系统）
- C、交易中心场务支持
- D、以上皆不正确
正确答案:B
第10题：
由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。
- A、挂牌公司
- B、做市商
- C、主办券商
- D、全国股转公司
正确答案:A