银行运营主管考试

票据反假应当落实流程控制和岗位控制，确保（）等各环节的规范操作。A、到期兑付B、票据贴现C、查询查复D、票据签发

题目

票据反假应当落实流程控制和岗位控制，确保（）等各环节的规范操作。

  • A、到期兑付
  • B、票据贴现
  • C、查询查复
  • D、票据签发
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第1题：

证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

第2题：

下列选项中，关于商业银行内部控制的表述正确的是( )。

A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准不统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统人工控制
C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位，实施相应的措施，形成轮岗制

答案：C
解析：
商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作。选项A表述错误。商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。选项B表述错误。商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。选项D表述错误。选项C表述正确。

第3题：

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施． ( )


正确答案：A
176.A【解析】证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

第4题：

资金活动内部控制的基本原则（）。

  • A、企业应当根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划
  • B、落实责任追究制度，确保资金安全和有效运行
  • C、明确筹资、投资、营运等各环节的职责权限和岗位分离要求
  • D、加强资金活动的集中归口管理

正确答案:A,B,C,D

第5题：

运营管理部门负责拟定票据反假管理制度办法，探索创新票据反假技术手段，配合人民银行研究设计及改进票据样式，组织实施票据反假机具、票据征订工作，牵头（）等工作。

  • A、票据反假相关培训
  • B、信息报送
  • C、空白票据的管理
  • D、票据反假柜面流程风险控制

正确答案:A,B,C,D

第6题：

商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任人员，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。


答案：错
解析：
商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。

第7题：

本规范是药品经营管理和质量控制的基本准则，企业应当在药品（）等环节采取有效的质量控制措施，确保药品质量。


正确答案:采购；储存；销售；运输

第8题：

贷款人应完善，实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。( )

A.公司治理结构

B.内部控制机制

C.企业文化


正确答案：B

第9题：

根据徽商银行信用卡操作风险管理规定，下列哪些属于信用业务操作风险的控制措施？（）

  • A、建立、健全信用卡业务内部控制体系
  • B、制订各岗位、各流程的业务操作手册，严格规范各项操作要求
  • C、对关键岗位进行操作风险等级评定，明确各岗位职责分工以及相关职能的适当分离
  • D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期的检查
  • E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。

  • A、所有的部门和岗位
  • B、需要风险控制的岗位
  • C、决策层
  • D、重要部门和岗位

正确答案:A

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