下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。A、未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的B、经客户同意，修改客户信息的C、未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的D、未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

第1题：

未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。

• A、警告至记大过
• B、记大过至开除
• C、开除
• D、解除劳动合同

第2题：

下列说法正确的是：（）。

• A、按规定办理变更账户名称、法定代表人或动账、对账等客户重要信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分
• B、按规定办理现金存取业务的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分
• C、按规定开立注册验资临时存款户或为存款人多头开立银行结算账户的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分
• D、未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分

第3题：

未按规定或违反国家外汇管理局对外币账户管理规定，为客户办理外汇资金收付的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第4题：

未按规定办理（）等出入库、调拨、交接等手续或未按规定保管、清点、核对的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

• A、有价单证
• B、重要空白凭证
• C、贵金属
• D、代保管有价值品

第5题：

未按规定为客户（）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

• A、以上都正确
• B、变更
• C、注册
• D、注销

第6题：

擅自修改客户指令信息，造成严重后果的，给予有关责任人员（）处分。

• A、警告至记大过
• B、记大过至开除
• C、开除
• D、解除劳动合同

第7题：

有下列行为（）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

• A、未按规定加配钞、装箱或回钞清点的
• B、按规定办理现金存取业务的
• C、按规定办理代理业务的
• D、未按规定盘库或查库的

第8题：

违反保密管理制度规定，有以下哪些行为之一给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（）

• A、未按规定保守国家秘密、建设银行商业秘密、客户秘密，致使其泄露的；
• B、在与公共网联网的计算机中存储、传递秘密信息，失密、泄密的；
• C、未按规定保管密码设备，造成密码设备遗失或失密、泄密的。

第9题：

未按规定进行网络金融业务（）处理的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

• A、以上都正确
• B、对账
• C、清算
• D、差错

第10题：

对客户开出的空头支票、支付密码不符等，未按规定办理（）的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

• A、取款
• B、存款
• C、退票
• D、没收