招商银行考试
中期票据在（）登记、托管、结算。A、全国银行间同业拆借市场B、证券交易所C、中国银行间市场交易商协会D、银行间市场清算所股份有限公司
题目
中期票据在（）登记、托管、结算。
- A、全国银行间同业拆借市场
- B、证券交易所
- C、中国银行间市场交易商协会
- D、银行间市场清算所股份有限公司
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第1题：
票据市场基础设施是指提供()。
A.票据交易
B.登记托管
C.清算结算
D.信息服务的机构
参考答案：ABCD
第2题：
短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。 （ ）
正确答案：√
第3题：
短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。( )
正确答案：×
【解析】答案为B。短期融资券的托管机构为中央结算公司，同业拆借中心负责提供有关服务。
【解析】答案为B。短期融资券的托管机构为中央结算公司，同业拆借中心负责提供有关服务。
第4题：
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
答案：A
解析：
财政部代理发行地方政府债券，中标承销团的中标机构。
第5题：
LOF份额的跨系统转托管包括（）。
A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构
B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构
答案：B,C
解析：
跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
第6题：
在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（ ）托管。 A．中央国债登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
正确答案：A
熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P285。
熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P285。
第7题：
LOF基金场内认购的基金份额登记在( )系统。
A.中国结算公司的开放式基金注册登记
B.中国结算公司证券登记结算
C.管理人注册登记
D.托管人托管
正确答案：B
LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
第8题：
票据市场基础设施可以为市场参与者提供以下服务:()
A.组织票据交易，公布票据交易即时行情。
B.票据登记托管。
C.票据交易的清算结算。
D.票据信息服务。
参考答案：ABCD
第9题：
关于银行间债券市场非金融企业中期票据，说法正确的有（）。
Ⅰ．中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
Ⅱ．企业发行中期票据应由已在交易商协会备案的金融机构承销
Ⅲ．在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效
Ⅳ．中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让
Ⅴ．在银行间债券市场流通转让的中期票据，办理转托管手续之后也可以在交易所流通转让
Ⅰ．中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
Ⅱ．企业发行中期票据应由已在交易商协会备案的金融机构承销
Ⅲ．在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效
Ⅳ．中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让
Ⅴ．在银行间债券市场流通转让的中期票据，办理转托管手续之后也可以在交易所流通转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：
Ⅰ项，《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第4条规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
Ⅱ项，第9条规定，企业发行中期票据应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
Ⅲ项，第12条规定，在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。
Ⅳ项，第13条规定，中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
Ⅴ项，第2条规定，本指引所称中期票据，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
Ⅱ项，第9条规定，企业发行中期票据应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
Ⅲ项，第12条规定，在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。
Ⅳ项，第13条规定，中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
Ⅴ项，第2条规定，本指引所称中期票据，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
第10题：
中期票据进行登记、托管、结算的部门是（ ）。
A. 亚洲投资银行
B. 全国银行间同业拆借中心
C. 中国人民银行（交易商协会）
D. 中央国债登记结算有限责任公司
B. 全国银行间同业拆借中心
C. 中国人民银行（交易商协会）
D. 中央国债登记结算有限责任公司
答案：D
解析：
中期票据在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。