浙江农村合作金融机构内部审计员
行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作，选择适当的合作伙伴及签署合作协议，并报省农信联社审核、备案。
题目
行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作，选择适当的合作伙伴及签署合作协议，并报省农信联社审核、备案。
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第1题：
基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案：C
(JP162)基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
(JP162)基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
第2题：
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（ ）
答案：对
解析：
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
第3题：
申请开立基金销售业务的机构应制定( )。
A.基金资产委托管理制度
B.反洗钱内部控制制度
C.资金投资管理规定
D.基金投资风险管理制度
正确答案：B
解析：申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
解析：申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
第4题：
基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。
- A、合法合规
- B、授权经营
- C、分级管理
- D、联网运作
- E、风险控制
正确答案:B
第5题：
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。 Ⅰ．从事基金销售业务 Ⅱ．办理基金份额登记 Ⅲ．办理基金托管业务 Ⅳ．办理基金估值核算
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
第6题：
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
A、回访投资者，解答投资者的疑问
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
答案：C
解析：
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
第7题：
基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。
- A、半年
- B、一年
- C、两年
- D、三年
正确答案:B
第8题：
基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 （ ）
正确答案：√
第9题：
关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
- A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
- B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
- C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
正确答案:B
第10题：
基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。
- A、合法合规
- B、授权经营
- C、分级管理
- D、联网运作
- E、风险控制
正确答案:E