中国银行考试
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
题目
关于合规负责人的说法正确的是（）
- A、合规负责人可以分管业务条线
- B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
- C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
- D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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第1题：
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
答案：C
解析：
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。
第2题：
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
答案：B
解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
第3题：
下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。
A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
参考答案：A
第4题：
下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。
- A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
- B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
- C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
- D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
正确答案:A
第5题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第6题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第7题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查（A项正确）。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可（C项错误）。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务（B项说法正确，财务负责人不参与公司经营管理，即可担任合规负责人）。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构（D项正确）。
第8题：
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
正确答案：B
第9题：
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
- A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
- B、实现对合规风险的有效识别和管理
- C、确保基金管理人依法合规经营
- D、以上说法都正确
正确答案:D
第10题：
下列说法正确的是（）。
- A、各级机构的合规负责人不得分管业务条线
- B、合规报告分为定期报告和临时报告两种
- C、合规定期报告为每年一次
- D、合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
正确答案:A,B