中国银行考试

电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行（）制度，建立严格的内部监督管理制度。A、高薪B、实时监控C、轮岗和强制性休假D、定期审计

题目

电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行（）制度，建立严格的内部监督管理制度。

  • A、高薪
  • B、实时监控
  • C、轮岗和强制性休假
  • D、定期审计
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第1题：

商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的____和强制休假制度。

A岗位调整

B人员调整

C岗位轮换

D人员轮换


正确答案：D
解析(出处)：《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

第2题：

《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的()制度。

A、岗位核查

B、人员轮换

C、强制休假

D、工作汇报


参考答案：BC

第3题：

建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


正确答案：×

第4题：

资产公司关键岗位应实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。


正确答案:正确

第5题：

(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
Ⅰ．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

第6题：

岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）


正确答案：×
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。

第7题：

金融机构对()，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度

A.电子银行的关键岗位和关键人员

B.会计部么的关键岗位和关键人员

C.个人理财部的关键岗位和关键人员

D.个人理财部的关键岗位和关键人员


参考答案：A

第8题：

通过明确轮岗范围、条件和周期,单位建立实行了内部控制关键岗位工作人员的()。

A、不相容岗位分离制度

B、轮岗制度

C、监督制度

D、授权审批制度


答案：B

第9题：

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行（）管理制度。

  • A、授权
  • B、分类
  • C、集中
  • D、分散

正确答案:A

第10题：

下列关于关键岗位的说法中，错误的是（）。

  • A、确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督
  • B、内部控制关键岗位工作人员的应实行轮岗制度
  • C、单位应当明确关键岗位工作人员的轮岗周期
  • D、不具备轮岗条件的单位可以不进行轮岗，也无需采取措施

正确答案:D

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