中国银行考试
在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（）A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系B、监督董事会整改损害商业银行利益的行为C、建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
题目
在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（）
- A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
- B、监督董事会整改损害商业银行利益的行为
- C、建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
- D、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
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第1题：
下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（ ）。
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
答案：A
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。选项B表述错误。高级管理层负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。选项c表述错误。商业银行的业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程。选项D表述错误。
第2题：
商业银行监事会的职责有( )。
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
答案：A,C
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
第3题：
在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
参考答案：C
第4题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。
- A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
- B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
- C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
- D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
正确答案:A,B,C,D
第5题：
在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
- A、经营决策机构
- B、高级管理层
- C、监事会
- D、合规负责人
正确答案:C
第6题：
下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（ ）。
A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
答案：D
解析：
高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。
第7题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
- A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
- B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
- C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
- D、负责执行董事会决策
正确答案:A,B
第8题：
下列属于操作风险管理体系基本要素的是：
A.董事会的监督控制
B.高级管理层的职责
C.适当的组织架构
D.操作风险管理战略及总体政策
E.风险控制体系
正确答案：ABC
第9题：
以下不属于农村信用社案件防控管理体系的是（）
- A、股东大会职责
- B、董事会职责
- C、监事会职责
- D、高级管理层职责
正确答案:A
第10题：
下列属于操作风险管理体系基本要素的是（）。
- A、董事会的监督控制
- B、高级管理层的职责
- C、适当的组织架构
- D、操作风险管理战略及总体政策
- E、风险控制体系
正确答案:A,B,C