中信银行运营管理资质认证考试
会计经理受理查询、冻结、扣划业务前，如遇无法确定有权机关执法人员身份等情况的，应及时与（）联系，待通过正式途径确认其身份合规后，方可办理。A、合规部B、分行保卫部门C、运营管理部D、办公室
题目
会计经理受理查询、冻结、扣划业务前，如遇无法确定有权机关执法人员身份等情况的，应及时与（）联系，待通过正式途径确认其身份合规后，方可办理。
- A、合规部
- B、分行保卫部门
- C、运营管理部
- D、办公室
相似问题和答案
第1题：
根据农合机构内部单位查询、冻结、扣划的规定，办理农合机构查询、冻结、扣划业务时，经办人必须核实以下哪些业务内容（）。
- A、业务申请是否符合本机构相关业务制度
- B、业务申请人提供的资料是否已经有权人审批
- C、《特殊业务申请表》
- D、有权机关执法人员的身份证件
- E、《开立银行结算账户申请书》
正确答案:A,B
第2题：
涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。
- A、分行法律合规部
- B、分行运营管理部
- C、总行法律合规部
- D、总行运营管理部
正确答案:A,C
第3题：
A、查询单位或个人存款，应在存款人的开户网点办理
B、查询单位或个人15年以前(含)的账户资料或分户明细，需报经总分行法规合规部审批同意
C、扣划单位或个人存款，应在存款人的开户网点办理
D、查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达，除查询可由法院指定人员代为送达以外，不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书
第4题：
（）负责全行协助有权机关查询、冻结、扣划工作的运营操作管理和系统建设；制定、更新与解释平安银行协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款的运营操作指引及作业流程。
- A、总行运营管理部
- B、分行运营管理部
- C、总行集中作业中心
- D、分行集中作业中心
正确答案:A
第5题：
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
- A、向分行运营管理部
- B、向总行法律合规部
- C、向分行法律合规部
- D、向总行运营管理部
正确答案:C
第6题：
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
- A、部门领导
- B、主管行长
- C、兼职合规经理
- D、行长
正确答案:C
第7题：
公安机关办理查询、冻结业务，可在出示相关文件并经保卫部门核实办理人员身份无误的情况下，由总行或省会城市分行运营管理部门受理并转至账户开户行具体办理查询、冻结业务。
正确答案:正确
第8题：
有权机关办理查询、冻结与扣划后要及时登记《协助查询、冻结、扣划登记簿》，并由有权机关执法人员和( )签字。
A.运营主管 B.经办柜员 C.网点主任 D.后台柜员
第9题：
（）负责审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规、完整。
- A、经办柜员
- B、会计主管
- C、集中授权人员
- D、集中授权业务主管
正确答案:B
第10题：
（）负责对总行、深圳分行总行营业部、各一级分行营业部受理的跨分行现场协助查询、冻结业务的集中操作。
- A、总行运营管理部
- B、总行集中作业中心
- C、总行法律合规部
- D、深圳分行总行营业部
正确答案:B