中信银行运营管理资质认证考试
对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。A、3B、5C、10D、15
题目
对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、15
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
个人税收居民身份声明文件，需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是（）。
- A、尽职调查相关材料，业务管理
- B、投保资料，业务管理
- C、投保资料，财务管理
- D、尽职调查相关材料，财务管理
正确答案:A,B
第2题：
各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。
- A、5
- B、6
- C、7
- D、8
正确答案:A
第3题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查客户对象包括（）。
- A、投保人
- B、被保险人
- C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年
- D、销售员
正确答案:A,B,C
第4题：
对于客户声明有非中国税收居民身份的，应在信息系统改造完成后及时将手工收集的尽职调查相关信息全面、准确的补录进系统。
正确答案:错误
第5题：
以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）
- A、办理出国告知无需进行尽职调查
- B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
- C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
- D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管
正确答案:A,B,C
第6题：
对于存量个人高净值客户具有非居民标识的客户，如客户声明为中国税收居民的，应要求客户提供相应的证明材料，包括但不限于以下（）。
- A、外国人永久居留证
- B、外国人永久居留身份证
- C、在中国境内习惯性居住的证明材料
- D、在中国境内实际居住满一年的证明材料
正确答案:A,B,C,D
第7题：
各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、1
正确答案:B
第8题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。
- A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
- D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
正确答案:A,D
第9题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（2017年14号公告）要求，（）时间前完成存量个人低净值账户和存量机构账户尽职调查。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:D
第10题：
在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。
- A、身份证明文件
- B、职业资料
- C、收入证明资料
- D、资金来源或去向资料
正确答案:C