投资项目管理师

以下可以作为基金销售代理人的有（　）A、上市公司B、商业银行C、中央银行D、证券交易所

题目

以下可以作为基金销售代理人的有（　）

  • A、上市公司
  • B、商业银行
  • C、中央银行
  • D、证券交易所
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第1题：

开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（ ）办理。 A．基金管理人的直销中心 B．基金销售代理人的代销网点 C．基金销售代理人的直销中心 D．基金管理人的代销网点


正确答案：AB
掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节，P65。

第2题：

以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。

A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5％

C.基金管理公司可以进行直销

D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务


正确答案：B
基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25％。

第3题：

银行作为开放式基金销售代理人，代表基金托管人与基金投资人进行基金单位的买卖活动。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第4题：

关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（ ）。
A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结
D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结


答案：A,B,D
解析：
基金份额的冻结是指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻。通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

第5题：

关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护

A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案：A
解析：
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机 构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务；未经签订书面销售协 议，基金销售机构不得办理基金的销售。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售 协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

第6题：

银行作为开放式基金销售代理人，代表基金托管人与基金投资人进行基金单位的买卖活动。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。

A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

答案：B
解析：
并非商业银行均可以销售基金，故A错误； 保险公司不只能销售该保险资管发行的基金，故C错误；
资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故D错误。

第8题：

开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。

第9题：

基金销售机构的基金销售业务资格部分终止的，其可以办理的业务有（）。

A:基金开户
B:基金申购
C:基金赎回
D:基金认购

答案：C
解析：
基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务

第10题：

基金合同当事人包括（）。

A:基金托管人
B:基金份额持有人
C:基金管理人
D:基金销售代理人

答案：A,B,C
解析：
基金合同的当事人又称基金当事人，包括基金份额持有人、基金管理人与基金托管人。

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