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多选题有关公募发行说法正确的是()。A是指公开向社会非特定投资者的发行B可以提高发行者的知名度C上市的债券可以转让流通D比私募发行的债券更具吸引力E受投资者的制约较少

题目
多选题
有关公募发行说法正确的是()。
A

是指公开向社会非特定投资者的发行

B

可以提高发行者的知名度

C

上市的债券可以转让流通

D

比私募发行的债券更具吸引力

E

受投资者的制约较少

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第1题:

下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是( )。 A.在公募发行方式下,任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B.是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C.采用公募发行,证券发行的数量多,筹集资金的潜力大 D.公募发行手续简单,可以节省发行时间和发行费用


正确答案:D
公募发行可增强证券的流动性,有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格,发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高。故D项的说法错误。

第2题:

债券发行方式有( )。

A.私募发行

B.公募发行

C.定向发行

D.公开发行


正确答案:ABCD

第3题:

金融工具的发行方式有( )。

A.定向发行

B.私募发行

C.配售发行

D.公开发行

E.公募发行


正确答案:AE
解析:金融工具的发行有两种方式:①将金融工具销售给特定的机构,这种方式称为定向发行或私募发行;②将金融工具广泛地发售给社会公众,这种方式称公开发行或公募发行。

第4题:

下列关于不动产投资基金的说法中,正确的是( )。

A.属于其他另类投资基金
B.可以采用私募方式,也可以采用公募方式
C.只能采用私募方式发行
D.只能采用公募方式发行

答案:B
解析:
不动产投资基金是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金,交由专业的投资机构进行不动产投资经营管理,并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金。不动产投资基金可以采用私募方式,也可以采用公募方式。

第5题:

关于公募基金和私募基金的区别,以下说法错误的是( )。

A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

答案:C
解析:
公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

第6题:

股票发行的方式包括公募发行和私募发行,其中私募发行有自销和承销两种方式。( )


正确答案:×
股票发行的方式包括公募发行和私募发行,其中公募发行有自销和承销两种方式,承销方式具体可分为包销和代销。

第7题:

金融工具的发行方式有()。

A:定向发行
B:私募发行
C:配售发行
D:公开发行
E:公募发行

答案:A,B,D,E
解析:
金融工具的发行有两种方式:①将金融工具销售给特定的机构,这种方式称为定向发行或私募发行;②将金融工具广泛地发售给社会公众,这种方式称公开发行或公募发行。

第8题:

公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式,以下关于两种方式比较的描述中,正确的是()。

①私募发行的发行程序和手续简单,公募发行的程序相对复杂

②私募发行的成本较高,而公募发行的成本相对较低

③私募发行的投资人数有限,公募发行的一次发行量较多

④私募发行的信息披露范围较小,公募发行的信息披露要求较高

A、①④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④


参考答案:C

第9题:

(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是( )。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

答案:D
解析:
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

第10题:

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有(  )。

A.中小企业私募债需要行政许可
B.资金用途没有任何限制
C.发行主体为中小微企业
D.募集资金可以偿还贷款
E.发行资质要求低

答案:B,C,D,E
解析:
中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可,直接由证券公司自己做方案,就可以推向市场,证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响。

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