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多选题集合资产管理计划募集的资金可以投资()。A股指期货、商品期货B利率远期、利率互换C证券投资基金专项资产管理计划D商业银行理财计划

题目
多选题
集合资产管理计划募集的资金可以投资()。
A

股指期货、商品期货

B

利率远期、利率互换

C

证券投资基金专项资产管理计划

D

商业银行理财计划

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第1题:

在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。 A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划 C.知情的权利 D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


正确答案:ABC
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节,P221。

第2题:

集合资产管理计划募集的资金不能投资于( )。 A.长期融资券 B.金融衍生产品 C.资产支持证券 D.央行票据


正确答案:A
本题考核的是集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

第3题:

证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一豪公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 %.

第4题:

下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。?

A:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B:推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

答案:A
解析:

第5题:

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 ( )


正确答案:√

第6题:

集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。( )


正确答案:×

第7题:

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的( )。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.期货


正确答案:ABC

第8题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第9题:

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列( )产品。
Ⅰ.股票、债券
Ⅱ.证券投资基金、央行票据
Ⅲ.短期融资券、资产支持证券
Ⅳ.金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

第10题:

( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A:将集合计划资产用于资金拆借
B:将集合计划资产中的证券用于回购
C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D:将集合计划全部资产用于申购

答案:D
解析:
集合资产管理计划的禁止行为有:未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途,将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。B项集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。

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