对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
基金销售人员的管理监督和投诉机制
第1题:
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
第2题:
第3题:
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
第4题:
第5题:
第6题:
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
第9题:
第10题: