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判断题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。
A．证券交易所从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券登记结算机构从业人员
D．证券评论从业人员
第2题：
依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（ ）
A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
【考点】股票买卖限制
【解析】《证券法》第43条：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。故C正确，D错误。第45条：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”故A、B均正确
第3题：
证券交易内幕信息的知情人包括( )等。
A．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．国务院证券监督管理机构规定的其他人
第4题：
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （ ）
【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
第5题：
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
第6题：
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。（ ）
我国《证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、让券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
第7题：
( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券监督管理机构工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
80. ABCD【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
第8题：
A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
D.个人股民
第9题：
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法
【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
第10题：
A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员
B.证券交易所从业人员
C.证券登记结算机构从业人员
D.证券公司从业人员
E.证券监督管理机构工作人员