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单选题期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A 将适当的产品销售给适当的投资者B 帮助投资者实现收益最大化C 自然人投资者与法人投资者区别对待D 投资者利益优先

题目
单选题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A

将适当的产品销售给适当的投资者

B

帮助投资者实现收益最大化

C

自然人投资者与法人投资者区别对待

D

投资者利益优先

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第1题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）


正确答案：×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第2题：

期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

第3题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。

A．《证券法》

B．《中国期货业协会章程》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》


正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第4题：

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


正确答案:错误

第5题：

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

  • A、利润最大化
  • B、买卖自负
  • C、将适当的产品销售给适当的投资者
  • D、外控合规

正确答案:C

第6题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）


正确答案：×

第7题：

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.平稳
B.规范
C.健康
D.公平

答案：A,B,C
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

第8题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．《中国期货业协会章程》


正确答案：CD

第9题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


正确答案:错误

第10题：

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

  • A、警告
  • B、告诫
  • C、罚款
  • D、谈话

正确答案:B

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