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多选题期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?()A限制开仓B提高保证金标准C限制平仓D强行平仓

题目
多选题
期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?()
A

限制开仓

B

提高保证金标准

C

限制平仓

D

强行平仓

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第1题:

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则( )。

A.期货交易所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任


正确答案:AD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定,期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时栗取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

第2题:

期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。

A.变更交易所名称

B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则


正确答案:D
根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定,ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责,无须经中国证监会批准。

第3题:

期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则


正确答案:ABC

根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条的规定,ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目.D项只需征求中国证监会的意见即可。

第4题:

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告( )。

A、会员大会或股东大会
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、商务部

答案:B
解析:
《期货交易所管理办法》第六十条规定,期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

第5题:

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。

A.限制人金

B.限制出金

C.限制开仓

D.提高保证金标准


正确答案:ABCD
《期货交易所管理办法》第八十五条规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓; (六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的,应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施,应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户,并列明采取临时处置措施的根据。

第6题:

期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。( )


正确答案:×

《期货交易所管理办法》第六十条规定,期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

第7题:

期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施,应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户,并列明采取临时处置措施的根据。( )


正确答案:√

第8题:

关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。

A.期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告

B.期货交易所应当制定会员管理办法

C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度


正确答案:D

第9题:

期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D.制定或者修改交易规则的实施细则

答案:A,B,C
解析:
《期货交易所管理办法》第九十三条和第九十四条规定,期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准;期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报中国证监会批准。

第10题:

期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ( )


答案:对
解析:
《期货交易所管理办法》第六十条规定,期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。

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