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问答题公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？

题目
问答题
公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？
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第1题：

内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30％的持股比例。 （ ）


正确答案：√
略。

第2题：

上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、（ ）、财务上分开。

A．资本

B．经营

C．资产

D．资金


正确答案：C
控股股东应在人员、资产、财务上分开。

第3题：

上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产上分开，保证上市公司各方面的独立。（ ）


正确答案：√

第4题：

中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在( )以上的上市公司，应当采用累积投票制度。

A、10%
B、30%
C、49%
D、50%

答案：B
解析：
B
中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。

第5题：

上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。（ ）


正确答案：√
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。

第6题：

主承销商尽职调查时一般应关注（ ）。

A．发行的主体资格

B．公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况

C．公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明

D．有关发行和上市的授权和批准


正确答案：ABCD

第7题：

第 140 题 H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查H股发行与上市条件中的持续上市责任。

第8题：

下列属于控股股东的是( )。（1分）

A．持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

B．持有的股份虽然不足50%，但其所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东

C．此人单独或与他人一致行动时，持有公司30010以上的股份

D．此人单独或与他人一致行动时，可以以其他方式在事实上控制公司


正确答案：AB
70. AB【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

第9题：

以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。

Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公，控股股东在其他楼层办公

Ⅱ.与控股股东共用银行账号

Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25%

Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定，Ⅱ项属于财务不独立；Ⅲ项属于业务不独立；Ⅳ项属于人员不独立。Ⅰ项易与机构不独立混同，但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠，即所谓“一套人马，两块牌子”，租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。

第10题：

《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。

A、10%
B、30%
C、49%
D、50%

答案：B
解析：
《上市公司治理准则》第31条规定，在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程里规定该制度的实施细则。

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