双人复核
岗位分离
柜员
前后台操作
第1题:
公司应当建立货币资金业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资金业务的不相容岗位至少应当包括( )。
①资金支付的审批与执行
②资金的保管、记录与盘点清查
③灵活的人员配置和监督检查
④资金的会计记录与审计监督
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
IFAR系统实行()制,不相容交易不得配置给同一用户,重要业务实行授权审批,以建立相互制约的监督机制。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A.未实行交易对手名单制管理,或与不符合规定的交易对手办理业务的
B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的
C.未经审批办理或逆程序办理业务的
D.超授权、授信办理业务的
E.化整为零逃避审查办理业务的
F.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的
第9题:
营业终了,业务印章必须随现金入库保管。对于行政公章、重要业务印章,实行“双人保管、()”的原则,即实行用印审批登记制度,印章双人保管、共同见证、使用分离。
第10题:
根据审慎性原则,上门收款业务实行(),未经批准一律不得自行开办此项业务。