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单选题关于基金服务业务,以下表述正确的是()。A 基金服务机构可自行决定业务转包B 基金服务机构不能同时提供托管服务C 服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行D 基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

题目
单选题
关于基金服务业务,以下表述正确的是()。
A

基金服务机构可自行决定业务转包

B

基金服务机构不能同时提供托管服务

C

服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D

基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

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第1题:

以下关于基金客户服务的步骤的表述,错误的是( )

A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容
B.基金售前服务包括开展投资者风险教育
C.基金客户服务主要是基金售前服务
D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容

答案:C
解析:
基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分,三者互为补充,缺一不可。

第2题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()

Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行

Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准


AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:

第3题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面: (1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化。
(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。
(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展。
(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先、全面控制,动态监控、及时报告。同时,基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。

第4题:

关于基金服务业务,下列表述正确的是()。

A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
D.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

答案:A
解析:
选项B表述错误:基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查;
选项C表述错误:基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者;
选项D表述错误:基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

第5题:

关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( )
Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。

第6题:

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。

A.承诺基金投资收益
B.通过基金过往业绩预测基金收益
C.对机构客户提供优先服务
D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

答案:D
解析:
选项A、B违反了诚实守信的基本要求;选项C违反了公平对待客户的要求。

第7题:

下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是()。

A:证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一
B:基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
C:目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道
D:保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

答案:A
解析:
基金公司直销中心面对的客户是专业化的投资机构、一般企业及个人等;目前,我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系;由于广大投资者对基金产品尤其是开放式基金还比较陌生,基金营销依赖银行、证券公司的柜台销售。

第8题:

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )

A.对机构客户提供优先服务
B.通过基金过往业绩预测基金收益
C.根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D.承诺基金投资收益

答案:C
解析:
本题考查基金销售人员禁止性规范的内容。

第9题:

关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,表述错误的是( )。

A.基金销售
B.估值核算
C.投资决策
D.销售支付

答案:C
解析:
基金外包服务,是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

第10题:

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任,表述有误的是( )。

A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

答案:B
解析:
基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

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