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单选题根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A 刑事处罚B 行政处罚C 限制交易D 调查取证
题目
刑事处罚
行政处罚
限制交易
调查取证
相似问题和答案
第1题：
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．记入诚实档案
D．暂停履行职务
E．认定为不适宜担任相关职务者
解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
第2题：
依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。
A、刑事处罚
B、行政处罚
C、限制交易
D、调查取证
解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
第3题：
( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.包括A和B
解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
第4题：
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
◇试卷来源：233网校
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
第5题：
根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.限制交易
D.调查取证
解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
第6题：
《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）
了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P113。
第7题：
根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
第8题：
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
A.调查取证
B.行政处罚
C.限制交易
D.刑事处罚
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。
第9题：
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
第10题：
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构