刑事处罚
行政处罚
限制交易
调查取证
第1题:
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入诚实档案
D.暂停履行职务
E.认定为不适宜担任相关职务者
第2题:
依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A、刑事处罚
B、行政处罚
C、限制交易
D、调查取证
第3题:
( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.包括A和B
第4题:
第5题:
根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.限制交易
D.调查取证
第6题:
《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。( )
第7题:
根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
第8题:
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A.调查取证
B.行政处罚
C.限制交易
D.刑事处罚
第9题:
第10题: