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多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确B客观C完整D公平

题目
多选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A

准确

B

客观

C

完整

D

公平

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第1题:

证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。( )


正确答案:√
了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第2题:

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
①勤勉尽责;
②平等自愿;
③诚实;
④谨慎。?

A:①②③
B:②③
C:①③④
D:①③

答案:C
解析:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

第3题:

期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。

A.完整、客观、准确地运用信息

B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

C.引用有关信息、资料时,应当注明出处

D.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人


正确答案:ABCD

第4题:

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(  )

A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

答案:B
解析:
证券投资咨询人员执业行为的总体要求: ?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
?2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。
?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。
?4.禁止行为
证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

第5题:

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()


答案:对
解析:

第6题:

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )?

A:谨慎.诚实.勤勉尽责
B:引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C:规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D:完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

答案:B
解析:
证券投资咨询人员执业行为的总体要求:?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
?2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。
?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

第7题:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()


答案:对
解析:
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第20条规定:“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。”

第8题:

证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 ( )


正确答案:A
考点:了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第9题:

()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告

答案:A
解析:
证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

第10题:

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )
为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案:A
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定.证券、
期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、
市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

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