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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。A职业品德B执业纪律C专业胜任能力D职业责任

题目
多选题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
A

职业品德

B

执业纪律

C

专业胜任能力

D

职业责任

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第1题:

( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员行为规范》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案:C

第2题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括( )。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业责任


正确答案:ABCD

第3题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )


正确答案:×

第4题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

答案:D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

第5题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守。

第6题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第7题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

第8题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第9题:

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

A.保障期货从业人员执业安全
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使期货从业人员提高职业道德
D.维护期货市场秩序

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

第10题:

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

A:维护期货市场秩序
B:促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C:规范期货从业人员执业行为
D:保证期货从业人员执业安全

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

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