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多选题银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()。A不得买卖有相关关系的上市公司股票B不得挪用公款买卖股票C不得挪用客户资金买卖股票D不得用个人消费贷款买卖股票

题目
多选题
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()。
A

不得买卖有相关关系的上市公司股票

B

不得挪用公款买卖股票

C

不得挪用客户资金买卖股票

D

不得用个人消费贷款买卖股票

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第1题:

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()


本题答案:对

第2题:

银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。

A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求

C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易

E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管


正确答案:ABCDE
解析:本题考查从业人员与监管机构关系协调处理原则,题中五个选项都是正确的。

第3题:

下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规范

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上皆是


参考答案:D

第4题:

以下属于银行从业人员行为规范的是(  )。

A.树立保密观念
B.规范操作
C.遵循公平竞争、客户自愿原则
D.自觉抵制内幕交易
E.投资股票应遵守相关法律法规

答案:A,B,C,D,E
解析:
银行从业人员行为规范:应树立保密观念;应规范操作;应遵循公平竞争、客户自愿原则;应热心公益;应自觉抵制内幕交易;投资股票应遵守相关法律法规;应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂。
考点
银行从业人员行为规范

第5题:

以下不属于银行从业人员职业操守的是:

A.从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B.从业人员应知法守法,维护国家利益和金融安全

C.从业人员应规范操作,认真执行上级指令

D.从业人员遇到利益冲突,应主动回避


正确答案:A

第6题:

有关接受监管,做法正确的是( )。

A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管

B.银行业从业人员应当严格遵守法律法规

C.银行业从业人员应当配合现场检查

D.银行业从业人员为个人发展,不应披露单位负面消息

E.对监管机构坦诚和诚实


正确答案:ABCE
解析:D项做法没做到对监管机构坦诚和诚实,违反了接受监管原则。

第7题:

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告( )。


正确答案:大额和可疑交易

第8题:

《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用()买卖资本市场产品。

A.内幕信息

B.公开信息

C.市场评论

D.朋友建议


参考答案:A

第9题:

下列关于银行从业人员行为规范的说法中,正确的是(  )。

A.从业人员可以从事与本机构有利害关系的第二职业
B.从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易
C.从业人员投资股票应遵守相关法律法规,可以用本人消费贷款、信用卡透支变现买卖股票
D.从业人员可以接受或给予客户任何形式的非法利益


答案:B
解析:
从业人员遇到利益冲突,应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。从业人员不应从事与本机构有利害关系的第二职业。A项表述错误。从业人员应自觉抵制内幕交易。不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。B项表述正确。
从业人员投资股票应遵守相关法律法规,不得利用内幕信息买卖有关联关系的上市公司股票;不得挪用公款和客户资金买卖股票;不得用本人消费贷款、信用卡透支变现买卖股票。C项表述错误。从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝黄、赌、毒。在社会交往和商业活动中。从业人员应廉洁自律,不得接受或给予客户任何形式的非法利益。D项表述错误。

第10题:

银行业金融机构从业人员能否投资股票?如何操作?


正确答案: 依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十一条,银行业金融机构从业人员可以投资股票,但必须遵守有关法律法规和本机构有关规定。从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票;不得挪用公款和客户资金买卖股票;不得用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票。

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