不得买卖有相关关系的上市公司股票
不得挪用公款买卖股票
不得挪用客户资金买卖股票
不得用个人消费贷款买卖股票
第1题:
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()
第2题:
银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
第3题:
下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上皆是
第4题:
第5题:
以下不属于银行从业人员职业操守的是:
A.从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定
B.从业人员应知法守法,维护国家利益和金融安全
C.从业人员应规范操作,认真执行上级指令
D.从业人员遇到利益冲突,应主动回避
第6题:
有关接受监管,做法正确的是( )。
A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
B.银行业从业人员应当严格遵守法律法规
C.银行业从业人员应当配合现场检查
D.银行业从业人员为个人发展,不应披露单位负面消息
E.对监管机构坦诚和诚实
第7题:
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告( )。
第8题:
A.内幕信息
B.公开信息
C.市场评论
D.朋友建议
第9题:
第10题:
银行业金融机构从业人员能否投资股票?如何操作?