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单选题商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A 取消其相关从业资格B 责令处罚C 加强教育D 向上级汇报
题目
取消其相关从业资格
责令处罚
加强教育
向上级汇报
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
商业银行个人理财业务人员，应包括()
A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B、销售理财计划或投资性产品的业务人员
C、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
D、前台储蓄人员
第2题：
下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中“监管规避”原则的是( )。
A．银行个人理财业务人员为客户设计外汇结构
B．银行个人理财业务人员建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税
C．银行个人理财业务人员建议投资国债(免利息税)
D．银行个人理财业务人员为客户设计用汇计划
解析：“监管规避”原则要求银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识。不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定；B项中，规避所得税是逃避企业作为纳税人法定义务的行为，客户经理建议其规避税法监管规定的行为违反了“监管规避”原则。
第3题：
根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行个人理财业务人员在使用本行电子技术设备时可以( )。
A．安装自己喜欢的各种软件
B．如果是为了工作，可以安装盗版软件
C．浏览其他银行网站的理财信息
D．给其他银行的个人理财业务人员展示本行内部网络理财产品
解析：银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到按照有关规定安装使用各类安全防护系统，不在电子设备上安装盗版软件和其他未经安全检测的软件；不得利用本机构的电子信息技术设备浏览不健康网页，下载不安全的、有害于本机构信息设备的软件；不得实施其他有害于本机构电子信息技术设备的行为。C项属于符合规定的做法。
第4题：
B.风险评估
C.绩效激励
D.业务考核
第5题：
B.风险评估
C.持证上岗
D.业务考核
第6题：
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制。
判断对错
第7题：
商业银行个人理财业务人员，应包括( )
A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B．为客户提供防范监管的业务人员
C．销售理财计划或投资性产品的业务人员
D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
E．其他服务人员
ACD【解析】商业银行个人理财业务人员，应包括为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员、销售理财计划或投资性产品的业务人员、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。
第8题：
根据银监会的要求，商业银行对理财从业人员的管理应( )。
A．建立理财从业人员持证上岗管理制度
B．完善理财从业人员的处罚和退出机制
C．加强对理财从业人员的持续专业培训
D．加强对理财从业人员的职业操守教育
E．建立问责制度
第9题：
B 、 持证上岗
C 、 风险评估
D 、 业务考核
度。
第10题：