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多选题期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定
题目
多选题
期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A
中国证监会的有关规定
B
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
C
交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D
中国银监会的规定
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相似问题和答案
第1题：
期货公司应当根据()制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第2题：
期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()
答案：错
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。
第3题：
全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
正确答案：ABC
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信患损害非结算会员及其客户的合法权益。
第4题：
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第5题：
期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A: 中国期货业协会
B: 中国金融期货交易所
C: 中国金融协会
D: 中国证监会
B: 中国金融期货交易所
C: 中国金融协会
D: 中国证监会
答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第6题：
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的刑事责任。 ( )
答案：错
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。故本题答案为B。
第7题：
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。
A: 制定投资者适当性标准的实施方案
B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C: 完善业务流程与内部分工
D: 加强责任追究
B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C: 完善业务流程与内部分工
D: 加强责任追究
答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第8题：
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料及公开或未公开发布的相关信息等为主要依据。（ ）
正确答案：B
不能用未公开发布的信息。
不能用未公开发布的信息。
第9题：
期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E
答案：B,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第10题：
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。故本题答案为A。