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多选题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）A连续两个对账周期对账失败的账户B长期交易频繁的账户C账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户D未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
题目
连续两个对账周期对账失败的账户
长期交易频繁的账户
账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
相似问题和答案
第1题：
A银保监办发〔2018〕17号
B银保监办发〔2018〕57号
C银保监办发〔2019〕17号
D银保监办发〔2019〕57号
第2题：
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A、每案必须专人负责
B、每案必须分析成册
C、每案必须实施问责
D、每案必须总结心得
第3题：
A.4
B.3
C.2
D.1
第4题：
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）
- A、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
- B、应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金
- C、委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令
- D、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
正确答案:B,C
第5题：
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）
- A、连续两个对账周期对账失败的账户
- B、长期交易频繁的账户
- C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
- D、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
正确答案:A,C,D
第6题：
A银保监办发〔2016〕7号
B银保监办发〔2017〕7号
C银保监办发〔2018〕7号
D银保监办发〔2019〕7号
第7题：
B.案件
C.市场
D.流动性
第8题：
A.轮岗期限原则上以年度为限
B.轮岗率要求100%
C.可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D.严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
第9题：
银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）
- A、重要岗位员工轮岗
- B、对账
- C、内部审计
- D、基层管控
正确答案:A,B,C
第10题：
银监会关于加强案件防控，落实内审方面的工作要求是什么。
正确答案: 1、内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。
2、将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估。
3、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管重点要求。
4、将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。
5、对发现的风险或问题督促及时整改。
6、加强与监管部门的交流。