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单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
题目
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
相似问题和答案
第1题：
根据《证券投资基金法》等法律规定，基金管理人不得从事下列行为( )。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
E．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定的其他禁止行为
解析：本题考查基金管理人不得从事的行为的相关内容。
第2题：
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
本题是对《证券投资基金法》第二十条对基金管理人不得有的行为的规定的考查。
第3题：
我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。
A．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
B．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
C．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
[答案] ABCD
[答案] 除题中四项外，还有依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第4题：
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产
第5题：
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
第6题：
《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P235。
第7题：
基金管理人在管理运作基金资产时，不得从事以下行为（ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D．利用基金财产为基金份额持有人以外的《基金法》第三人牟取利益
第8题：
下列各项中，( )属于基金管理人的合法行为。
A．将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
B．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
解析：B属于基金管理人的法定职责；A、C、D属于基金管理人不得从事的行为。
第9题：
《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
第10题：
B:其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C:不公平地对待其管理的不同基金财产
D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失