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单选题期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（）。A 债券B LOFC 股票或ETFD 期货

题目
单选题
期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（）。
A

债券

B

LOF

C

股票或ETF

D

期货

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第1题：

(2019年)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）
Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
（1）沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
（2）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
（3）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

第2题：

期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（）。

  • A、债券
  • B、LOF
  • C、股票或ETF
  • D、期货

正确答案:C

第3题：

首次公开发行上市的封闭式基金(上交所)；增发上市的股票(上交所)在首个交易日无价格涨跌幅限制。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

第4题：

关于上交所的限仓制度，以下叙述不正确的是（）。

  • A、上交所期权交易实行限仓制度，即对交易参与人和投资者的持仓数量进行限制，规定投资者可以持有的、按单边计算的某一标的所有合约持仓（含备兑开仓）的最大数量
  • B、按单边计算是指对于同一合约标的所有期权合约持仓头寸按看涨或看跌方向合并计算
  • C、认购期权权利方与认沽期权义务方为看涨方向
  • D、认购期权义务方与认沽期权权利方为看涨方向

正确答案:D

第5题：

个股期权合约单位由（）公布合约标的时同时公布。

  • A、国务院
  • B、证监会
  • C、上交所
  • D、中金所

正确答案:C

第6题：

以下哪一项为上交所期权合约交易代码（）。

  • A、10000001
  • B、601398
  • C、601398C1406M00500
  • D、90000001

正确答案:C

第7题：

对于认购期权和认沽期权，以下描述错误的是（）。

  • A、认购期权买方根据合约有权买入标的证券
  • B、认购期权卖方根据合约有权买入标的证券
  • C、认沽期权买方根据合约有权卖出标的证券
  • D、认沽期权卖方根据合约有义务买入标的证券

正确答案:B

第8题：

自营业务买卖的对象包括()。

A:在上交所交易的人民币普通股
B:基金
C:国债
D:非上市证券

答案：A,B,C,D
解析：
自营业务买卖的对象有两大类：上市证券（即股票、债券、权证、证券投资基金等）和非上市证券。

第9题：

目前，上交所个股期权业务方案中，备兑开仓前需要进行（）

  • A、标的证券的锁定
  • B、标的证券的解锁
  • C、现金保证金前端控制
  • D、现金保证金的缴纳

正确答案:A

第10题：

以下哪些情况会致使个股期权合约停牌？（）

  • A、标的证券停牌，对应期权合约交易停牌。标的证券复牌后，对应期权合约交易复牌。
  • B、交易所有权根据市场需要暂停期权交易。
  • C、当某期权合约出现价格异常波动时，交易所可以暂停该期权合约的交易，并决定恢复时间。
  • D、标的证券非全天临时停牌，期权合约的行权申报可照常进行。
  • E、最后交易日或次日停牌异常情况处理。

正确答案:A,B,C,D,E

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