分公司、营业部独立开展定向资产管理业务,资产管理分公司除外
开展资金池业务
将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
将委托资金投资于非标准债权资产
第1题:
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利.履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。 ( )
第2题:
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。( )
第3题:
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第4题:
为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务?
第5题:
第6题:
证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。( )
第7题:
国家对商业银行与信托公司开展融资类银信理财合作业务实行余额比例管理,融资类业务余额比例占银信理财合作业务余额的比例不得超过( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
第8题:
A.20
B.30
C.40
D.50
第9题:
第10题:
在银证定向合作业务中,对证券公司的内控有什么要求?