投资期限符合客户的投资目标
投资品种符合客户的投资目标
客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
风险等级符合客户的风险承受能力等级
第1题:
第2题:
第3题:
法律上不要求了解客户,而证券公司由于某种原因已了解客户的情况,如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应,不违背适当性原则。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。A不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果B可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果C可不再重复进行已完成的客户身份识别程序D仍应承担未履行客户身份识别义务的责任E仍应按要求重新进行客户身份识别程序
证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。A 证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性B 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介C 客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认D 委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品
单选题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A 接受代销金融产品的委托后B 接受代销金融产品的委托前C 向客户推荐金融产品D 为客户提供产品咨询服务
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务
单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是?()A 《金融产品或金融服务风险等级评估表》B 《适当性初次评估结果告知函》C 《适当性评估结果确认书》D 《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况,依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
多选题证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。A发行人的基本信息B是否依法发行或提供C期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等D产品投资收益率