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多选题下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。A投资者提供的证明文件及相关材料的原件B投资者提供的证明文件及相关材料的复印件C投资者的测试试卷D投资者的综合评估表

题目
多选题
下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。
A

投资者提供的证明文件及相关材料的原件

B

投资者提供的证明文件及相关材料的复印件

C

投资者的测试试卷

D

投资者的综合评估表

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第1题:

《刑法》规定,隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证是违法行为,下列属于隐匿会计资料行为的是( )。

A.故意烧掉依法应当保存的会计资料

B.故意撕毁依法应当保存的会计资料

C.故意转移应当保存的会计资料

D.隐藏应当保存的会计资料


正确答案:CD

第2题:

当收款凭证的借方不是库存现金或者银行存款时,会计核算软件应当提供( )的

A.予以保存

B.予以提示后保存

C.予以提示并拒绝保存

D.以上都不对


正确答案:C

当收款凭证的借方不是库存现金或者银行存款时,会计核算软件应当提供予以提示并拒绝保存的功能。

第3题:

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料,保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30


正确答案:C

第4题:

根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料( )。


答案:对
解析:
第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第5题:

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求的有( )。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第八条,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;(2)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定;(3)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(4)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。故本题答案为ABCD。

第6题:

营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。( )


正确答案:×

第7题:

对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化,并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。

A.18;36
B.15;30
C.18;30
D.15;36

答案:A
解析:
本题考查基金客户信息的内容与保管要求。对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化,并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。参见教材(下册)P154。

第8题:

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

A.20

B.15

C.10

D.30


正确答案:A

第9题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )


答案:对
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第10题:

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查,各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。(  )


答案:对
解析:
参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定。

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