判断题一旦发现有违反相关业务规则的行为，要依照有关约束规则严格处理，促进建立行业共同维护银行卡受理市场秩序的良好自律机制。要在每月的前15日内将相关变造、伪造商户类别码信息以及约束、处理情况如实向人民银行报告。（）A 对B 错

题目

判断题

一旦发现有违反相关业务规则的行为，要依照有关约束规则严格处理，促进建立行业共同维护银行卡受理市场秩序的良好自律机制。要在每月的前15日内将相关变造、伪造商户类别码信息以及约束、处理情况如实向人民银行报告。（）

对

错

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第1题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?

A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④

答案：D

解析：

四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第2题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：

四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的风险

第3题：

基金行业自律管理的内容有( )。

A.制定行业自律规则和业务标准

B．建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

正确答案：AB
【解析】答案为AB。C、D两项属于证券交易所的自律管理。

第4题：

银行卡转接清算机构的核心业务是（）

A、建立跨行交易转接清算系统
B、交易信息的转接和资金清算
C、制定共同遵守的业务规则和技术标准
D、拓展受理市场和银行卡应用领域

正确答案:B

第5题：

如果淘宝网公益行业的卖家有违规行为，淘宝将依照（）及其他相关规则对卖家进行处理。

A、《天猫规则》
B、《淘宝禁售商品管理规范》
C、《飞猪规则》
D、《淘宝规则》

正确答案:D

第6题：

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

答案：C

解析：

对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

第7题：

社会信用体系是一种社会机制，这种机制会规范市场秩序，建立市场规则，社会信用体系原理的主要特点是由（）所代表的经济伦理。

A、失信惩戒机制
B、法律法规
C、行业自律
D、监管当局

正确答案:A

第8题：

保险行业自律组织制定的自律规则主要包括（）的规则和规范从业人员行为的规则。

参考答案：C
从规范对象来看，保险行业自律组织制定的自律规则可分为两类：①规范机构会员行为的规则，能通过规范机构会员的行为部分地起到间接规范从业人员行为的作用；②规范从业人员行为的规则，对保险代理从业人员的行为起着直接的约束作用。

第9题：

参照国际通行规则，建立健全（）相结合的认证认可管理模式。

A、法律规范、政府监管、制度约束、行业自律、社会监督；
B、法律规范、行政监管、制度约束、企业自律、社会监督；
C、法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督。

正确答案:C

第10题：

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

正确答案:A,C,D

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