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多选题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易

题目
多选题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
A

证券账户的开立

B

资金账户的注销

C

建立及变更客户资金存管关系

D

客户证券账户转托管和撤销指定交易

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第1题：

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?

A：①②③
B：①④
C：①②③④
D：①③④

答案：C
解析：

第2题：

证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。

A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

答案：C
解析：
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

第3题：

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()。

A.一人操作

B.多人复核

C.一人复核

D.复核留痕


答案：ACD

第4题：

交易系统参数管理原则（）。

  • A、参数设置标准由公司统一制定
  • B、总部交易参数由公司总部统一设置
  • C、营业部交易参数由营业部操作设置，设置过程双人完成，一人操作一人复核，总部通过交易系统实行监控
  • D、根据参数的不同类别采用实时、定期或不定期方式进行监督核查，建立参数档案，并做到电脑系统的操作留痕

正确答案:A,B,C,D

第5题：

对特殊管理的药品出库复核，应实行（）。

  • A、一人验收、一人复核
  • B、一人复核
  • C、双人验收
  • D、双人复核

正确答案:D

第6题：

(2018年)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

答案：A
解析：
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

第7题：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）

  • A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
  • B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕
  • C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕
  • D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

正确答案:A,D

第8题：

柜面人员受理结算业务，坚持()。

A.双人操作

B.换人复核

C.大额款项要进行审查，逐级授权

D.一人操作


正确答案：ABC

第9题：

运行作业双人临岗的要求是（）

  • A、一人操作、一人复核
  • B、值班经理监督
  • C、一线值班双人同时操作
  • D、一人操作，一人签字

正确答案:A

第10题：

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）


正确答案:正确

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