注册制
审批制
核准制
登记制
第1题:
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
A.证券公司
B.商业银行
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
第2题:
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
第3题:
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括( )。
A.基金品种的设计
B.签署基金成立的有关法律文件
C.提交申请设立基金的主要文件
D.申请的审核与批准
第4题:
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括:( )
A.基金品种的设计
B.签署基金成立的有关法律文件
C.提交申请设立基金的主要文件
D.申请的审核与批准
E.基金的销售
第5题:
注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。()
答案:错误
第6题:
中国证监会负责审核基金设立申请材料,并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 ( )
第7题:
A.民政部门登记
B.业务主管部门同意设立
C.基金会设立的条件
D.基金会的性质
第8题:
( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
第9题:
以下对基金管理公司描述错误的是( )。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,一般一个基金管理公司都管理数只基金
B.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
C.基金管理公司雇用专家对基金进行管理
D.我国的证券投资基金,是通过私募发行基金份额的方式募集的
第10题: