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单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

题目
单选题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。
A

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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第1题：

高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担

C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担

D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担


正确答案：B

第2题：

甲公司为植物油生产企业。2×18年6月现货市场大豆为2 800元/吨，甲公司预计在10月将需要100吨原材料大豆。但甲公司同时预计现货市场大豆在10月的价格很可能会上涨。所以甲公司为了避免未来大豆价格上涨导致原材料成本上升的风险，决定在大连商品交易所进行期货大豆套期。


答案：
解析：

第3题：

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担


正确答案：A
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

第4题：

某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.违背客户，故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报

答案：C
解析：
期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

第5题：

某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果（ ）承担。

A、甲
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担

答案：A
解析：
第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

第6题：

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。

据此，请作答第{TSE}题：

{TS}在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。

A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C．未将客户交易指令下达到期货交易所

D．以上均不是


正确答案：C

第7题：

于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，于某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上，于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，于某的行为违反了()的规定。


A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

答案：A,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

A．李某

B．甲期货公司

C．期货交易所

D．甲期货公司和李某


正确答案：A
《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

第9题：

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

答案：C
解析：
《期货交易管理条例》第六十七条?期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所；

第10题：

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

A.甲公司承担
B.乙承担
C.甲与乙同时承担
D.该交易无效

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

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