正确
错误
第1题:
下列哪种行为是明显不妥的( )。
A.银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法律禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行业从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
第2题:
下列哪种行为是明显违反公司客户经理职业操守相关规定()。
A.客户经理不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
第3题:
银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。()
第4题:
银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
第5题:
银行业从业人员在业务活动中,为了赢得客户的信赖,可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管的规定。 ( )
第6题:
以下哪项不属于公司客户经理“规避监管”的行为()
A.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
B.保守客户资料和交易信息,拒绝向监管机构透露相关信息
C.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
D.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
第7题:
以下关于监管规避的说法不正确的有( )。
A.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
B.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
C.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
第8题:
以下关于监管规避的说法不正确的有( )。
A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管规定
B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
第9题:
此题为判断题(对,错)。
第10题:
下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的( )。
A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便