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多选题下列金融机构中，可以担任股票承销人的有（）A证券公司B商业银行C财务公司D信托公司E投资银行

题目
多选题
下列金融机构中，可以担任股票承销人的有（）
A

证券公司

B

商业银行

C

财务公司

D

信托公司

E

投资银行

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第1题：

下列金融机构中，可以担任股票承销入的有（ ）。

A．证券公司建设工程教 育网信息

B．商业银行

C．财务公司

D．信托公司

E．投资银行


正确答案：AE

第2题：

下列筹资方式中，既可以筹集长期资金，也可以融通短期资金的是()。

A.发行股票

B.利用商业信用

C.吸收直接投资

D.向金融机构借款


正确答案：D
银行借款是指企业向银行或其他非银行金融机构借入的、需要还本付息的款项，包括偿还期限超过1年的长期借款和不足1年的短期借款，所以选项D是答案。

第3题：

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（ ）


正确答案：×
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案：B
解析：
（1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

第5题：

以下关于基金管理业务的表述中不正确的有:()

A、投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人

B、目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量

C、美国的对冲基金大部分都是公募基金

D、投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证


参考答案：C

第6题：

下列金融机构中，可以担任股票承销入的有( )。

A.证券公司

B.商业银行

C.财务公司

D.信托公司

E.投资银行


正确答案：AE
点评：证券公司是最重要的金融中介机构，主要职能在于帮助政府和企业筹集资金，提供包括投资银行业务和经纪业务。投资银行业务包括承销企业、政府和其他实体发行的证券，经纪业务主要是接受投资者委托代理买卖有价证券。商业银行主要是吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务。财务公司是一种主要提供消费信贷、企业信贷和财务投资咨询服务的非银行金融机构。信托投资公司是一种以受托人身份，代人理财的金融机构。参见教材P126-P133.

第7题：

下列内容中,不符合《公司法》规定的有()。

A、股份有限公司可以申请公开发行股票

B、有限责任公司的法定代表人可以是经理

C、财务负责人可以担任有限责任公司的监事

D、一人有限公司不设立股东会


参考答案：C

第8题：

下列业务中商业银行可以从事的业务是( )。

A．信托或者股票业务

B．同业拆借

C．非自用不动产

D．向非金融机构和企业投资


正确答案：B

第9题：

发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。（）


答案：错
解析：
发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

第10题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
C.证券承销期限可以约定为60日
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

答案：C
解析：
证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

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