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单选题中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A 证券公司会员B 期货公司会员C 中金所D 基金公司

题目
单选题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A

证券公司会员

B

期货公司会员

C

中金所

D

基金公司

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第1题：

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。

A.基本情况
B.财务状况
C.诚信状况
D.婚姻状况

答案：D
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第2款的规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

第2题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

  • A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
  • C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
  • D、认真审核其开户申请材料

正确答案:A,B,C,D

第3题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。

A．《证券法》

B．《中国期货业协会章程》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》


正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第4题：

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

  • A、50
  • B、60
  • C、80
  • D、100

正确答案:D

第5题：

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


正确答案:错误

第6题：

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第7题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

  • A、中国期货业协会
  • B、期货公司
  • C、中金所
  • D、证券公司

正确答案:C

第8题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．中国金融期货交易所业务规则


正确答案：ABCD

第9题：

《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

  • A、基本情况
  • B、财务状况
  • C、相关投资经历
  • D、担保人的情况

正确答案:A,B,C

第10题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

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