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单选题关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。A 交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令B 交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易C 交易清算交刻由基金公司完成D 交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
题目
单选题
关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
A
交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
B
交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C
交易清算交刻由基金公司完成
D
交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
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相似问题和答案
第1题：
关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。
A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
答案：B
解析：
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
第2题：
(2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。
A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.基金经理直接进行交易
D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.基金经理直接进行交易
D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
答案：A
解析：
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
已完成0题/共17题
已完成0题/共17题
第3题：
交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。
Ⅰ.交易员择机执行指令
Ⅱ.相关人员审核指令
Ⅲ.基金经理下达指令
Ⅰ.交易员择机执行指令
Ⅱ.相关人员审核指令
Ⅲ.基金经理下达指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
答案：D
解析：
第4题：
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
答案：C
解析：
A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
第5题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。
A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
答案：A
解析：
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责
第6题：
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。
A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
答案：B
解析：
第7题：
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。
A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C．基金经理通过交易系统下达交易指令
D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令
B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C．基金经理通过交易系统下达交易指令
D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令
答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
第8题：
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。（Ⅰ项说法错误）
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
知识点：理解基金公司投资交易流程；
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
知识点：理解基金公司投资交易流程；
第9题：
下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。
A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
答案：B
解析：
交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。知识点：理解基金公司投资交易流程；
第10题：
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()
A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B:每笔交易都必须有书面记录
C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
B:每笔交易都必须有书面记录
C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
答案：C
解析：
内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。