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问答题简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。

题目
问答题
简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
参考答案和解析
正确答案： 证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。 自营业务特点：
在营业成本、投资能力和市场信息方面占有绝对优势，且集中在少数具有投机性的热闹股票上，容易引起价格的升跌；
在某种程度上可以缓和证券市场价格波动，稳定市场，保持流动性和持续性。 由于自营业务投机动机和行为明显，成为重点监管对象。
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。

A．经纪客户的资金

B．证券交易准备金

C．监管机构下拨的资金

D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金


正确答案：D
证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。

第2题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案：ABCD
见书本188页

第3题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )


正确答案：×
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第4题：

证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。()


答案：错
解析：
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

第5题：

《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?

A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④

答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

第6题：

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项


正确答案：ABCD

第8题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第9题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

A:自营业务账户
B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:自营风险监控报告
D:自营业务席位情况

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

第10题：

《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

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