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问答题金融控股公司、资产管理公司等是否可以参加试点?

题目
问答题
金融控股公司、资产管理公司等是否可以参加试点?
参考答案和解析
正确答案: 《规定》第七条等明确了参加试点的跨国公司条件,包括有真实业务需求、上年度外汇收支规模超过1亿美元、近三年无重大外汇违法违规行为等。金融控股公司、资产管理公司等符合上述条件的,可以参加试点。
解析: 暂无解析
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第1题:

金融控股公司可以分为纯粹金融控股公司和混合金融控股公司。其中纯粹金融控股公司中控股母公司的主要职能是监督管理,有具体的经营业务和投资功能,主要负责收购、兼并、新领域投资等活动。()


答案:错
解析:
纯粹金融控股公司控股母公司的主要职能是监督管理,没有具体的经营业务,但有投资功能。

第2题:

期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。

第3题:

在委托型控股的金融控股公司内( )

A.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

B.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

C.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

D.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


参考答案:D

第4题:

证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易?


正确答案:可以,证监会机构监管部2013年11月25日出具的《关于证券公司定向资产管理参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购的答复意见》对此做出了明确回复。该答复意见指出,证券公司可以依法合规以定向资产管理计划参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易,同时应该严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定,遵循客户利益优先原则,事先取得客户同意,履行必要程序和报告义务,有效防范利益冲突;严格执行证券业协会《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的各项要求。

第5题:

金融控股公司、资产管理公司等是否可以参加试点?


正确答案:《规定》第七条等明确了参加试点的跨国公司条件,包括有真实业务需求、上年度外汇收支规模超过1亿美元、近三年无重大外汇违法违规行为等。金融控股公司、资产管理公司等符合上述条件的,可以参加试点。

第6题:

纯粹型金融控股公司的母公司自身也可以从事金融业务。( )


答案:错
解析:
从控股股东来看,金融控股公司又可分为纯粹型和产融结合型。纯粹型金融控股公司的母公司自身不从事金融业务,只负责整个集团的战略规划和股权管理、不涉足具体业务经营.金融业务由子公司开展。

第7题:

《金融企业国有资产评估监督管理暂行办法》(财政部令47号)适用的企业不包括( )。
 

A.金融企业
B.金融控股公司
C.中央文化企业
D.担保公司

答案:C
解析:
《金融企业国有资产评估监督管理暂行办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立,并占有国有资产的金融企业、金融控股公司、担保公司的资产评估项目管理。

第8题:

下列关于委托型控股的金融控股公司的说法中,正确的是( )。

A.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

B.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

C.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

D.金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


参考答案:D

第9题:

证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?


正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下,根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》,证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。

第10题:

统一监督管理全国金融资产管理公司、信托投资公司的是()。

  • A、银监会
  • B、保监会
  • C、证监会
  • D、金融控股公司监管

正确答案:A

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