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问答题保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定?

题目
问答题
保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定?
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第1题:

对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次. ( )


正确答案:×
156.B【解析】中小企业的保荐和普通保荐没有区别,没有现场调查规定。

第2题:

根据有关规定,中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。 ( )


正确答案:√
略。

第3题:

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第4题:

根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第5题:

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )


正确答案:×

第6题:

深交所对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 ( )


正确答案:×
《深圳证券交易所中小企业板块保荐I作指引》第八条规定:保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个季度至少对发行人现场调查一次。

第7题:

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市,应当向深圳证券交易所提交( )。

A.上市申请书

B.上市推荐书

C.保荐协议

D.保荐代表人声明与承诺


正确答案:BCD
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市,应当向交易所提交以下文件:④上市推荐书;②保荐协议;③保荐机构对保荐代表人的专项授权书;④保荐代表人声明与承诺;⑤与上市推荐工作有关的其他文件。

第8题:

中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第9题:

第 138 题 根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查中小企业板块上市公司的保荐。

第10题:

下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中,正确的有()

A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
C:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

答案:B,C,D
解析:
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查,要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为,除进行行政处罚和依法追究法律责任外,证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

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