①②③
①②④
①②③④
①③④
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
第2题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第3题:
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第4题:
A、合规审核
B、合规检查
C、合规风险监测
D、合规考核
第5题:
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第6题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。
A、重要业务活动的合规情况
B、合规评估和监测机制的运行
C、存在的主要合规风险及应对措施
D、合规培训情况
第7题:
保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④
第8题:
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。
①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训
A.①②③
B.①④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第9题:
合规风险管理体系应包括的基本要素有()
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度
F合规风险管理考核机制
第10题:
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()、()、()、()等。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育