CMS专题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准C公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行D公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
A
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B
仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
C
公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D
公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
参考答案和解析
正确答案：
A,C
解析：
选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。
A.所有上市公司发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
答案：B
解析：
根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债权，应当提供担保，但最近
一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外；选项B符合规定，C项不符合。基金财产不得用于的投资和活动之一为：向他人贷款或者提供担保，因此选项D错误。
一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外；选项B符合规定，C项不符合。基金财产不得用于的投资和活动之一为：向他人贷款或者提供担保，因此选项D错误。
第2题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。
A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
正确答案：B
解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。
解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。
第4题：
根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（ ）。
A.证券公司柜台市场
B.中国金融期货交易所
C.全国股转系统
D.证券交易所
B.中国金融期货交易所
C.全国股转系统
D.证券交易所
答案：A,B
解析：
公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
第5题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
答案：B,C
解析：
不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
答案：B
解析：
本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外，因此选项A错误；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外，因此选项B正确、选项C错误；保证方式提供担保的，应为连带责任保证，因此选项D错误。
第7题：
根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券属于公开发行
B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
C.发行公司债券由董事会进行决议
D.可转换公司债券不具有证券的特性
B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
C.发行公司债券由董事会进行决议
D.可转换公司债券不具有证券的特性
答案：A
解析：
选项B：公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C：由股东（大）会对发行公司债券进行决议。
第8题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（ ）。
A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
答案：A
解析：
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。
第9题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
答案：A,C
解析：
本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。
第10题：
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券
答案：A,B,D
解析：
上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。