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多选题下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。A期货从业人员的死亡B期货从业人员的辞职C期货从业人员的退休D期货从业人员的被解雇

题目
多选题
下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。
A

期货从业人员的死亡

B

期货从业人员的辞职

C

期货从业人员的退休

D

期货从业人员的被解雇

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第1题:

从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和中国期货业协会 D.中国证监会和期货公司


正确答案:C
《期货从业人员管理办法》第十九条规定,从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。 

第2题:

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.10
C.20
D.30

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第3题:

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )


正确答案:×
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。

第4题:

张某取得期货从业资格后.在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(  )个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.7
C.10
D.20

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

第5题:

期货从业人员被辞职的,机构应当自上述情形发生之日起15个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的.机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。本题为10个工作日。不是15个。故本题答案为B。

第6题:

期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向( )报告。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会相关派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会


正确答案:B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

第7题:

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向中国期货业协会报告。()


答案:错
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第2款的规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第8题:

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向( )报告。 A.期货公司 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会


正确答案:B
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,从业人员    受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作 
日内向协会报告。 

第9题:

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向( )报告。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

答案:A
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第二十七,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第10题:

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。

A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

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