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单选题根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。A 发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格B 首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售C 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购D 网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

题目
单选题
根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。
A

发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格

B

首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

C

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

D

网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

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第1题：

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）


正确答案：×
B。两者可以同时进行。

第2题：

根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（　　）。

A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

答案：D
解析：
选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

第3题：

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）


正确答案：√

第4题：

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立()，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

A:回拨机制
B:赎回机制
C:回售机制
D:回动机制

答案：A
解析：
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

第5题：

下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）

A:网下申购与网上申购同步进行
B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
D:战略投资者不参与同下询价

答案：A,B,D
解析：
C项，网下申购与网上申购同时进行，使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题，

第6题：

回拨机制就是根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（ ）


正确答案：√
略

第7题：

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（　）

A.1.2亿股
B.1.4亿股
C.3亿股
D.3.5亿股

答案：B
解析：
根据规定，首次公开发行股票采取询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发新股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。本题中，发行后股本总额为5亿股，超过了4亿股，因此适用比例70％，即网下初始发行数量最少为本次公开发行股票数量的70％=2×70%=1.4亿股。

第8题：

关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是( )．

A．发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登

B．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨

C．网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记

D．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所


正确答案：AB
105. AB【解析】。网上发行与网下发行的衔接有：①发行公告的刊登。发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登；②网上发行与网下发行的回拔。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如做回拔安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拔处理；③网下股份登记。网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予发行人。

第9题：

下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有()。

A:网下申购与网上申购同步进行
B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

答案：A,C
解析：
《证券发行与承销管理办法》规定：首次公开发行股票达到定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中，对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。

第10题：

首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()


答案：对
解析：
略。

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