管理类

多选题根据《金融资产管理公司监管办法》，银监会建立的风险为本审慎监管框架的基本要素包括但不限于（）。A公司治理B风险管控C内部交易D资本充足性E财务稳健性F信息资源管理和信息披露

题目
多选题
根据《金融资产管理公司监管办法》，银监会建立的风险为本审慎监管框架的基本要素包括但不限于（）。
A

公司治理

B

风险管控

C

内部交易

D

资本充足性

E

财务稳健性

F

信息资源管理和信息披露

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第1题：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。

A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试


正确答案：ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第2题：

下列关于我国流动性风险监管规则的发展说法错误的是（）。


A.《商业银行流动性风险管理指引》初步确立了流动性风险管理和监管的制度框架

B.《商业银行流动性风险管理办法（试行）》构建了定性与定量相结合、微观审慎与宏观审慎相结合、中外资银行监管要求相结合的流动性风险监管框架

C.2015年发布的《商业银行法》将存贷比作为三项监管指标之一进行规范

D.2015年8月29日银监会对《流动性办法》进行了相应修改，将存贷比由监管指标调整为监测指标

答案：C
解析：
选项C不正确，在2015年《商业银行法》修订之前，存贷比一直是《商业银行法》规定的法定监管指标，因此，2014年发布的《流动性办法》中将存贷比作为三项监管指标之一进行规范。 考点
我国的流动性风险监管规制沿革

第3题：

风险监管的演变阶段不包括( )。

A．审慎监管

B．风险为本的监管

C．风险价值监管

D．以上都不包括


正确答案：C

第4题：

风险监管分为审慎监管、资本监管和风险为本的监管三个阶段。


正确答案:错误

第5题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

A.客户权益变动表
B.经营业务报表
C.风险监管指标汇总表
D.客户管理报表

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第1项的规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

第6题：

根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，非现场监管应当贯彻（ ） 的监管理念。

A.管理为本
B.稳定为本
C.风险为本
D.发展为本

答案：C
解析：
一直以来，银监会秉承“风险为本”监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

第7题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第8题：

根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

A、市场

B、效益

C、风险

D、审慎监管


参考答案：C

第9题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第10题：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

  • A、月度风险监管报表
  • B、季度风险监管报表
  • C、半年度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:A,D

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