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单选题以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是（）A 美国B 日本C 英国D 荷兰

题目
单选题
以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是（）
A

美国

B

日本

C

英国

D

荷兰

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第1题：

关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是()。

A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离

B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求

C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理

D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平


参考答案：B

第2题：

在证券市场的参与者中，信用评级机构是证券市场的（ ）。A．主体B．经营机构C．服务机构D．监管机构


正确答案：C
 在证券市场的参与者中，信用评级机构是证券市场的中介机构中的证券服务机构。

第3题：

市场准入是指一国的监管当局对拟设立的银行机构采取限制性的措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：×

第4题：

我国目前证券市场监管模式比较偏重于()。

A、集中统一监管模式

B、自律模式

C、混合监管模式

D、行业协会监管模式


参考答案：A

第5题：

目前中国采取的监管模式是集中监管模式。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第6题：

根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。

A.一级监管体制

B.二级监管体制

C.集中型监管体制

D.自律型监管体制

E.中间型监管体制


标准答案：CDE

第7题：

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）


正确答案：×
中国证监会也可以对保荐机构违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的行为采取监管措施。

第8题：

关于两种监管模式，以下说法正确的是()。

A、审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离

B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求

C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理

D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平


参考答案：B

第9题：

由专门设置的监管期货市场的单一权力机构,依据同一法律赋予的职责,履行监管期货市场职能的监管模式是( )

A.非专职型职能监督管理模式

B. 日本模式

C. 复合型专职职能监管模式

D. 以英国和中国香港为代表

E. 分离型专职职能监管模式


参考答案：CD

第10题：

自律模式是一种怎样的证券市场监管模式,它有什么优点和缺点?


参考答案：一、自律模式通常没有制定直接的证券市场管理法规，而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活动;同时，这种模式不设立全国性的证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。二、优点：(1)能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场活跃;(2)允许券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率更高;(3)自律组织对市场发生的违规行为，能够作出迅速而有效的反应。三、缺点：(1)通常把重点放在市场的有效运行和充分保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者利益往往没有提供充分的保障;(2)由于没有立法作为后盾，监管的手段较为软弱;(3)没有统一的监管机构，难以实现全国证券市场的协调发展，容易造成混乱。

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